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全面风险管理与内控体系搭建（上海，11月16-17日）
【举办单位】北京曼顿培训网 www.mdpxb.com
【咨询电话】4006820825 010-56133998 13810210257
【培训日期】
上海，2023年5月16-17日；深圳，2023年7月13-14日
上海，2023年11月16-17日
【培训地点】上海、深圳
【培训对象】
CFO，首席财务官
财务总监，财务高管
财务、风险、内控、合规、审计、法务等部门中层以上人员
【课程背景】
全面提升风险管理与控制能力
明确企业经营管理与运作中的风险控制点
当今企业所处的内外部环境变幻莫测，“灰天鹅”与“黑犀牛”交错，企业经营面临极大的“不确定性”，所面对的风险也越来越多。
如何在常态和动态的风险管理中获得收益？
如何把风险控制在可承受范围内，确保企业利益的最大化？
这是摆在公司经营管理者面前的首要问题。尤其是在企业不确定性因素急剧增加、风险强度不断加大的今天，能否有效快速识别风险，如何采取恰当的风险管理策略，来最大限度地降低风险损失，成为衡量一个公司是否有可持续发展提高核心竞争力的重要标准。
【课程收益】
全面梳理“风险”、“内控”、“合规”之间的关系
通过有效的风险管理组织架构的设计，实现风险管理三道防线间的有效衔接，最终实现企业全面风险管理体系的有效搭建
【课程大纲】
第一模块：风险管理的内涵阐述
为什么要导入风险管理
风险管理的基本模型
定义风险管理
描述风险的大小
企业风险的分类：国资委、COSO（2017）、深交所（2020）、华为
中央企业风险分类及预警指标参考（国资委）
风险偏好
第二模块：合规风险管理
案例：中兴通讯的合规风险
《合规管理体系 指南》GB/T 35770-2017
ISO37301: 2021
《中央企业合规管理指引》（国资委）
合规模型
合规-内控-风险管理间的关系
第三模块：COSO-ERM（2017）体系
萨班斯-奥克斯利法案（2002）
COSO-ERM（2004）
COSO-ERM（2017）
风险管理步骤（COSO-2017）
内部控制的目标（COSO）
企业的经营目标不是价值最大化
风险管理各要素间的关系
第四模块：ISO31000体系
风险管理原则、框架、过程关系（2010版）
ISO31000（2018版）
风险识别
风险分析
风险评价
风险准则
定义可能性程度的大小
定义影响程度的大小
评估风险应对方法的有效性
风险管理的三道防线
三道防线的新提法
三道线——国际内部审计师协会（IIA） 2020.07.
风险管理成果（1）——风险清单
风险管理成果（2）——风险矩阵
风险管理成果（3）——雷达图
风险管理成果（4）——风险带
风险管理成果（5）——风险地图
第五模块：全面风险管理指引（国资委）体系
全面风险管理指引（国资委）
中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行） 国资委 2018
《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》 国资委 2019.10
第六模块：
企业内部控制基本规范（财政部等五部委）体系
企业内部控制体系及基本构成
内部控制7大手段
详解五目标
内部控制缺陷的划分与披露
内控风险产生三角形
我国企业实施内部控制的薄弱环节
企业内控建设的路径
12345内部控制基本框架
风险评估方法的选择
企业内部控制整体体系搭建
内部控制的实施与落地
第七模块：风险管理的实施与成果
风险管理的最终目标是价值创造
风险管理实施步骤图
项目工作的时间规划与成果表
内控手册构成 ——权限审批表、流程图、控制表单
第八模块：风险管理实务
组织架构建设
发展战略建设
市场风险
运营风险
操作风险
工程建设风险
业务外包风险
财务风险
合同风险
信用风险
人力资源风险
法律风险
投资风险
全面预算的风险
研发风险
危机管理
税务风险
微咨询：
本环节的设计，力求达到帮助学员掌握内部控制如何在各个业务环节中落地的问题，同时为学员企业的个性化问题提供解决建议方案。具体内容包括：
通过综合案例与学员共同探讨“内控设计和运行方面的问题”，学员讨论提出改善方案
为学员讲述企业业务循环中内部控制的方法、工具与表格，并输出“业务活动中关键控制点及控制措施的总结性表格”
【费用及报名】
1、费用：培训费9800元（含培训费、讲义费）；如需食宿，会务组可统一安排,费用自理。
2、报名咨询：4006820825 010-56133998 13810210257 鲍老师
3、报名流程：电话登记-->填写报名表-->发出培训确认函
4、备注：如课程已过期，请访问我们的网站，查询最新课程
5、详细资料请访问北京曼顿培训网：www.mdpxb.com (每月在全国开设四百多门公开课，欢迎报名学习)
